深交所:将建立分级基金交易风险警示机制

2015 年 7 月 18 日3380

  深交所发布了加强分级基金风险警示的通知。

  深交所称,近期,证券市场波动较大,为引导投资者理性参与分级基金等证券交易,保护投资者合法权益,维护市场稳定运行,现就会员加强分级基金投资者教育和风险警示等相关事项通知。

  《通知》要求会员应当切实加强分级基金的投资者教育工作,通过公司网站、微信、微博以及营业场所等渠道,详细介绍分级基金产品特点,充分揭示分级基金B份额杠杆交易、下折算等风险特征,提高投资者风险意识,引导投资者理性参与交易。

  同时,深交所要求会员密切关注客户参与分级基金等证券交易情况,及时掌握客户盈亏状况,了解客户情绪反应,加强客户服务和沟通解释,做好客户安抚工作。

  此外,会员单位还应当充分做好应急预案,防范出现极端行为甚至群体性事件,对于出现重大风险苗头或紧急情况的,在报告监管机构的同时报告本所。

  深交所表示将建立分级基金交易风险警示机制,对于存在高风险情形的分级基金,将按照《会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的规定,启动分级基金风险警示程序。

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